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Singapour a la deuxième plus grande pénalité de masse à ce jour, avec des banques et des gestionnaires de patrimoine, notamment UBS, City et Julius Bear, dans le cadre de l’incident de blanchiment d’argent au cours de laquelle la réputation propre de la ville-état de la ville a été réduite et potée sur la division des actifs.
Les neuf institutions financières ont reçu une pénalité de masse de 2745 millions USD (21,5 millions USD), le chiffre le plus important depuis la pénalité du cas 1MDB pour ce que les régulateurs de Singapour ont appelé la « mise en œuvre inadéquate et incohérente » du contrôle du scandale de paiement en fonds de 20 milliards de dollars américains.
Lié aux jeux de hasard en ligne asiatiques, l’affaire a conduit aux condamnations de 10 citoyens chinois et aux condamnations de saisie à l’échelle de l’île d’actifs tels que des barres dorées et des voitures de luxe.
Il a éclipsé l’ambition de devenir le principal centre de gestion de la patrimoine de Singapour, soulignant le défi de s’ouvrir à la richesse étrangère tout en appliquant des règles strictes de blanchiment d’argent.
« Comme d’autres grands centres financiers internationaux, Singapour est exposé aux risques de blanchiment d’argent », a déclaré Hern Singh, directeur général adjoint de la supervision financière des autorités financières de Singapour.
« MAS travaille en étroite collaboration avec les institutions financières pour promouvoir une mise en œuvre plus cohérente des mesures (lutte contre le blanchiment d’argent). MAS n’hésite pas à prendre des mesures solides en cas de défaillance grave de la part du FIS et de ses employés. »
Dans le rapport, le régulateur a déclaré qu’il avait découvert des « défauts » dans la façon dont les institutions financières avaient effectué une évaluation des risques de blanchiment d’argent pour les nouveaux clients, comment ils ont soutenu la source de la richesse de leurs clients et comment ils ont géré les transactions qu’ils ont signalées comme « suspectées » par leurs systèmes.
Le Credit Suisse, qui a ensuite été acquis par UBS, a reçu la plus grande pénalité à 5,8 millions de dollars. UBS a été touché avec 3 millions de dollars et City a été touché avec 2,6 millions de dollars.
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Le régulateur a nommé des cadres et des gestionnaires de relations pour United Overseas Bank et de petites agences sur des questions telles que le fait de ne pas établir une source de richesse client.
United Overseas Bank a déclaré qu’elle « reconnaîtrait les résultats du MAS sur les domaines identifiés pour améliorer et accepter (ed) MAS ».
« Au cours des deux dernières années, nous avons mis en œuvre des actions correctives rapides pour lutter contre les défauts identifiés après un examen interne complet, y compris la surveillance des transactions et l’intensification du processus de diligence raisonnable du client », a-t-il déclaré.
Le gestionnaire d’actifs Blue Ocean Invest a déclaré qu’il « reconnaît les résultats » et « nous avons mis en œuvre des mesures pour renforcer les politiques et procédures internes ».
« Nous avons bien travaillé avec MAS tout au long de l’inspection, et des plans de restauration détaillés sont en place pour lutter contre la violation », a déclaré un porte-parole du Trident Trust.
LGT, Julius Baer et UBS ont également reconnu les conclusions des autorités réglementaires, affirmant qu’elles coopéraient pleinement avec les autorités pendant l’enquête.
Un porte-parole de la ville de Sinpol a déclaré que la banque « continue de travailler en étroite collaboration avec les autorités pour renforcer les processus d’intégration et de surveillance des clients, protéger l’intégrité du système financier et renforcer les mesures de risque de criminalité financière et de gestion ».
Visualisation des données avec haohsiang ko
